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国浩律师应邀参加山东省证监局召开的山东辖区证券法律业务监管工作座谈会

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2011年11月30日,山东省证监局在济南召开了山东辖区证券法律业务监管工作座谈会。徐铁局长、陈飞副局长和监管一处、二处处长及全国17家律师事务所的合伙人和律师参加会议。

会议围绕着自今年以来开展的律师业务专项监管工作展开,徐局长在讲话中首先肯定了证券律师的工作,同时也指出了其中存在的不足:一是核查验证不充分,运用的查验方法不适当;二是法律论证不充分,甚至出现错误;三是内控机制不健全,质量控制不到位,内核流于形式;四是重业务承揽轻查验,选派现场人员经验不足;五是工作底稿质量不高,尤其是对公共管理机构的访谈不仔细。他要求律师事务所在今后的业务中一要加强法律业务学习,提高胜任证券法律业务的能力。二是要认真履行核查和验证职责,确实做到独立、客观、公正。三是审慎与灵活性相结合,做好访谈工作。四是强化律师事务所内部控制机制,彻底杜绝重承揽轻查验的问题。

最后由各律所的合伙人各自介绍了本所证券法律业务的经验和做法,并对监管和执业环境提出了意见和建议。本所上海办公室合伙人王家水律师和张海燕律师参加了会议并作了发言。